règle de la connaissance du client
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Définition :
Obligation légale et éthique qui incombe aux conseillers en placement et aux banques de vérifier l'identité d'un client et de récolter et analyser les informations nécessaires afin de bien connaître sa situation personnelle et financière pour lui offrir la meilleure stratégie de placement et éviter les opérations frauduleuses.
Note :
La situation et les besoins d'un client ou d'une cliente évoluant au cours de sa vie, la règle de la connaissance du client permet de réévaluer la stratégie en place et de faire les ajustements nécessaires. Elle a également pour but de prévenir l'usurpation d'identité, la fraude fiscale, le blanchiment d'argent et le financement du terrorisme.
Termes privilégiés :
- règle de la connaissance du client n. f.
- connaissance du client n. f.
Traductions
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anglais
Auteur : Office québécois de la langue française,Termes :
- know your client rule
- KYC rule
- know your client
- KYC
- know your customer